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堪称最严监管又见6券商领罚单再次栽在信披上

    发布日期:2019-2-17    来源: 建筑建材网   编辑:笔名
核心提示:新三板目前严监管已常态化:今天一天内,再有3家券商领罚,而3月份刚过10天已有6家券商领了罚单。

新三板目前严监管已常态化:今天一天内,再有3家券商领罚,而3月份刚过10天已有6家券商领了罚单。

股转公司官网的监管公告信息显示,今天接股转公司罚单的三家券商分别为东吴证券、万联证券、海通证券,而与此3家券商一起领罚的还有四家新三板挂牌企业和一家会计师事务所。

“券商都怕被处罚,但是新三板挂牌企业有一万多家,难免出一些瑕疵疏漏。挂脾企业实在太多了,大家担心未来可能会有很多问题要爆发出来。”某中型券商新三板业务负责人告诉券商中国记者,目前新三板的严监管已成常态。

3家券商同日被罚

按照股转公司官方的公告,东吴证券、万联证券和海通证券三家被罚皆因推荐挂牌的企业在申请挂牌过程中存在的违规问题,多与信披相关。

▼东吴证券

东吴证券推荐挂牌企业欢乐逛在申请挂牌过程中,财务总监兼董事会秘书管锦辉提供借款50万元,向实际控制人胡赟的弟弟胡游生提供借款40万元,欢乐逛在挂牌前未披露前述关联交易,构成信息披露违规。

处罚措施

对欢乐逛的信息披露违规行为,东吴证券未充分履行勤勉尽责的义务,股转系统对东吴证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

▼万联证券

万联证券在推荐万联证券在推荐华鑫物流申请挂牌中存在以下违规事实:2016年4月14日,华鑫物流在当地舞阳县粮食局共同成立了舞阳舞粮直属库有限责任公司,注北京哪家医院治疗癫痫更好册资本50万元,华鑫物流持股49%。2016年5月13日,舞阳舞粮直属库有限责任公司增资至880万元,华鑫物流的货币出资增加到430万元。

华鑫物流于2016年3月7日取得推荐挂牌项目申报受理函,2016年6月1日取得同意挂牌函,6月16日首次信息披露,6月23日正式挂牌。

公告显示,华鑫物流上述成立参股公司并对参股公司进行增资事项发生于申报受理后审查期间,公司申报至挂牌期间均未有补充披露。而自2016年3月7日至5月6日,就申报审查期间公司期后重大事项万联证券向华鑫物流采取了书面问询函方式;2016年5月7日至公司挂牌日,万联证券仅采用电话问询方式。

处罚措施

股转公司认为,万联证券项目小组未遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,通过实地考察、查阅、访谈等方法,南京治疗癫痫病首选是哪家对申请挂牌华鑫物流进行尽职调查,以后充分理由确信申请挂牌华鑫物流符合挂牌条件以及在挂牌申请文件中披露的信息真实、准确、完整。股转公司对万联证券采取提交书面承诺的自律监管措施。

▼海通证券

海通证券被罚源于其推荐挂牌企业天元宠物在挂牌过程中存在的资金往来及关联交易未披露事项。

公开信息显示,2016年3月29日至2016年4月25日期间,天元宠物及子公司湖州天元宠物用品有限公司老年人癫痫病发作时的症状有哪些将310万元资金划转给天元宠物同受薛元潮控制的关联方杭州利旺宠物用品有限公司、杭州爱旺电子商务有限公司,将490万元资金划转给天元宠物其他关联方杭州庄弘投资咨询服务有限公司、杭州天元旺旺宠物用品有限公司、杭州同旺投资有限公司、杭州乐旺股权投资管理有限公司。截至2016年4月25日(申报前),签署划出的资金全部偿还给天元宠物及子公司。

处罚措施

股转公司认为,天元宠物挂牌时,未在公开转让说明书等申请挂牌文件中披露签署资金往来事项。海通证券作为天元宠物的主办券商,未能保证申请挂牌文件信息披露的真实、准确、完整,对于天元宠物的上述信息披露违规行为负有重要责任。除上述物资金往来未披露事项之外,天元宠物还存在另一关联交易未披露事项。鉴于上述葫芦岛癫痫病权威医院两项违规事实,股转公司对海通证券采取提交书面承诺的自律监管措施。

监管常态化

据记者梳理,上述三项企业被罚皆因申请挂牌过程中出现的违规问题,尤其是信披问题。针对此,一家券商新三板业务负责人向记者表示,“之前挂牌过程中存在的问题可能需要一段时间才能发现,或者是券商自查发现,或者是督导过程中存在的问题被股转公司发现,发现之后就要处罚,未来这会是常态,A股市场也是如此。”

据记者查询,3月份以来短短十天的时间内,已有中泰证券、银河证券、湘财证券以及今日被罚的三家券商东吴证券、万联证券和海通证券共6家券商领罚,而中泰证券和银河证券还是在去年4至12月股转公司主办券商执业质量评价中排名居首的两家“好学生”。

2017年以来,股转公司已对券商下发13次罚单,先后有12家券商领罚单。而据记者统计去年全年,股转公司合计对近50家券商先后采取监管措施,合计被采取监管措施次数达70次。今年以来一些从未在新三板项目上被查出问题的“好券商”,零被罚纪律先后被打破。

“怕被罚,但面对总量超一万家的新三板企业,项目确实太多,难免会出现一些瑕疵、疏漏等。”这或是很多新三板主办券商的心声。如今严监管已成新三板常态,“大家都担心未来可能会有更多企业的问题爆发出来。”一位中型券商新三板业务负责人告诉记者。

据股转公司官网数据显示,截至2017年3月10日,新三板挂牌企业总数已达10850家,其中创新层949家,采取做市转让方式企业1624家。

(原标题:堪称最严监管!又见6券商领罚单,再次“栽在”信披上)



 
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